Curso Avançado em Compliance - Online

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Comentários sobre Curso Avançado em Compliance - Online

• Objectivos
  Objetivos Gerais
  O Curso Avançado em Compliance tem como objetivo geral:
  - Transmitir os princípios e conceitos que permitam aos formandos compreender e interiorizar uma cultura de compliance e a sua envolvência com a organização.
  
  
  Objetivos Específicos
  Na Formação em Compliance o aluno deve:
  - Identificar os fundamentos do compliance;
  - Conhecer o papel do departamento de compliance na organização;
  - Identificar as melhores práticas de compliance;
  - Aplicar os mecanismos, normas e procedimentos de prevenção do branqueamento de capitais;
  - Aplicar os procedimentos de auditoria interna e controlo interno;
  - Analisar o modelo e funções do processo de governance, risk and compliance.
• Conteúdo
  Introdução ao Conceito de Compliance

  - Conceitos e enquadramento:

  - . O que é o “compliance” e quais os seus fundamentos

  - . Qual o seu papel e as suas funções

  - . Aplicação das normas de “compliance” a cada negócio

  - . A importância e a relevância de um departamento de “compliance”

  - . A “missão” e objetivos de “compliance”

  - . A estrutura de compliance

  - . Equipas de “compliance”

  - . O papel do “compliance officer”

  - . ISO 37301: características e princípios

  - Programas específicos de compliance:

  - . Gestão de “compliance” e os seus desafios

  - . A relação entre os programas de compliance e os programas anti-fraude

  - . Consciencialização e cultura compliance

  - . Controle de procedimentos

  - . A ética empresarial e o canal de denúncia

  - . O papel do compliance na prevenção de branqueamento de capitais e financiamento ao terrorismo

  - . Mecanismos, normas e procedimentos de prevenção do branqueamento de capitais

  - . Cumprimento de obrigações e reportes às várias autoridades de controlo;

  
  Gestão de Riscos Corporativos

  - Risco e controlo:

  - . Conceitos (risco, controlo interno e procedimentos internos)

  - . Análise de risco em empresas

  - . Ambiente de controlo

  - . Identificação e tratamento de riscos

  - . Linhas de defesa e segregação de funções

  - . ISO 31000: gestão do risco

  - . Apetite de risco

  - . Indicadores de Risco (KRI)

  - . Tipologia de riscos, os mais frequentes

  - . Políticas e procedimentos de tratamento de riscos

  - . Reporte, monitorização e melhoria continua

  - . Modelos: COSO e Cobit 5

  - Risco Reputacional:

  - . A importância da reputação empresarial

  - . Ética empresarial, o conceito de ética

  - . As ferramentas de identificação e gestão de risco

  - . Os instrumentos e técnicas de gestão da ética empresarial Ombudsman, Whistblower e Hotlines

  - Estratégia nacional anticorrupção: programa de cumprimento normativo:

  - . Enquadramento: visão holística

  - . Instrumentos de prevenção de riscos de corrupção e infrações conexas (Regime Geral de Prevenção da Corrupção: RGPC, Regime Geral de Proteção de Denunciantes: RGPDI – Lei 93/2021)

  - . Definição de denunciante

  - Condições de proteção do denunciante

  - Violações abrangidas e meios de denúncias

  - Entidades obrigadas a dispor de canais de denúncia

  - Canais de denúncia interna e canais de denuncia externa

  - Confidencialidade e dados pessoais

  - Responsabilidade do denunciante e proibição de retaliação

  - Sanções;

  
  Auditoria Interna e Auditoria Externa

  - Auditoria interna (funções e processos):

  - . Relação do controlo interno com a auditoria

  - . Princípios orientadores

  - Auditoria interna e auditoria externa (pontos de contato e de afastamento)

  - A função da auditoria interna e o compliance

  - . A relação da AI com o compliance

  - . A relação a AI com uma política Antifraude;

  Modelo de Gestão de Empresa “GRC” – Governance, Risk and Compliance

  - Modelo de gestão de empresa “GRC”: Governance, Risk and Compliance

  - . Definições e conceitos

  - . Características e vantagens

  - . Drivers de implementação do GRC: Sox, normas, leis standards e princípios

  - . Benefícios de uma visão integrada de Governance, Risk and Compliance

  - . Funções do Processo GRC.

  - Os maiores escândalos empresariais;

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